蘇工商規(guī)〔2018〕1號

各設(shè)區(qū)市工商行政管理局，蘇州工業(yè)園區(qū)、張家港保稅區(qū)市場監(jiān)督管理局，省直管縣（市）市場監(jiān)督管理局：

根據(jù)國家商事制度改革和國家信用體系建設(shè)的要求,結(jié)合工作實際,我局對2014年11月印發(fā)至全省執(zhí)行的《市場主體登記管理警示制度》進(jìn)行了修改，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　江蘇省工商行政管理局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2018年4月8日

市場主體登記管理警示制度

第一條　為加強(qiáng)對市場主體的信用管理，完善部門之間和上下級之間的聯(lián)動監(jiān)管機(jī)制，提高市場主體監(jiān)管的有效性和針對性，特制定本制度。

第二條　本制度適用于江蘇省范圍內(nèi)的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社以及外國（地區(qū)）企業(yè)分支、常駐代表機(jī)構(gòu)和在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的外國（地區(qū)）企業(yè)。

第三條　市場主體登記管理警示分為兩類，即提示類警示和限制類警示。

對有提示類警示的市場主體，注冊登記部門在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時根據(jù)警示的內(nèi)容重點(diǎn)審查，不對市場主體登記申請實施限制。

對有限制類警示的市場主體，注冊登記部門在辦理相關(guān)登記業(yè)務(wù)時，根據(jù)警示的內(nèi)容有針對性地對其申請登記事項進(jìn)行限制。

第四條　有下列情形之一的，實施提示類警示管理：

（一）投資人營業(yè)執(zhí)照被吊銷未盡清算義務(wù)、已進(jìn)入清算流程或者已注銷而所投資企業(yè)未辦理股權(quán)變更登記的；（自動上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（二）公司（企業(yè)）所投資的子公司（企業(yè)）營業(yè)執(zhí)照被吊銷，未盡清算義務(wù)的；（自動上下，人工下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（三）股東、發(fā)起人或者合伙人名稱或者姓名變更后，所投資企業(yè)尚未辦理股東、發(fā)起人或者合伙人名稱或者姓名變更的；（自動上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（四）市場主體名稱變更后，其分支機(jī)構(gòu)未辦理相應(yīng)的變更手續(xù)或者變更后未及時到市場主體登記機(jī)關(guān)備案的；（自動上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（五）市場主體的利益相關(guān)人反映申請登記相關(guān)事宜違反法律、法規(guī)等規(guī)定需要登記時重點(diǎn)關(guān)注的；（人工上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（六）登記中缺少材料承諾后補(bǔ)的；（人工上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（七）企業(yè)提交的章程等登記材料中有需要特別關(guān)注事項的；（人工上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（八）分公司設(shè)立后尚未備案的；（自動上下）

（九）需要納入提示類警示管理的其他情形。

第五條　有下列情形之一的，實施限制類警示管理：

（一）有限公司股東的股權(quán)被法院凍結(jié)期間，應(yīng)限制辦理該股東的變更登記、該股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的被凍結(jié)部分的公司章程備案、以及被凍結(jié)部分股權(quán)的出質(zhì)登記；（人工上下，自動上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（二）應(yīng)紀(jì)檢、監(jiān)察、司法以及相關(guān)部門的要求，限制市場主體辦理相關(guān)登記；（人工上下，自動下，相關(guān)部門負(fù)責(zé)）

（三）股東辦理股權(quán)出質(zhì)登記的，限制對已出質(zhì)的股權(quán)為轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的股東變更登記、該股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的被出質(zhì)部分的公司章程備案和出質(zhì)股權(quán)所在企業(yè)的注銷登記；（自動上下，人工下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（四）在登記、案件辦理、監(jiān)督檢查以及糾紛處理中涉及責(zé)令限期辦理變更登記，責(zé)令期限屆滿未辦理登記事項變更登記的，除該登記事項的變更、清算組成員備案外，限制辦理其他變更、備案業(yè)務(wù)；（自動上下，人工上下，注冊、辦案、監(jiān)管、糾紛處理部門負(fù)責(zé)）

（五）涉嫌違法違規(guī)，被工商行政管理（市場監(jiān)督管理）機(jī)關(guān)立案調(diào)查尚未處理結(jié)案的，限制辦理注銷登記；辦案部門認(rèn)為需要進(jìn)一步限制有關(guān)事項變更、備案的，應(yīng)在警示中明確限制的事項；（限制注銷登記，自動上下；限制變更登記、備案的，人工上下，辦案部門負(fù)責(zé)）

（六）被法院裁定宣告破產(chǎn)或者裁判解散的，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（人工上下，自動下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（七）被政府及相關(guān)部門依法責(zé)令關(guān)閉的，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（人工上下，自動下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

（八）已進(jìn)入清算程序或者辦理清算組備案手續(xù)，尚未辦理注銷登記的，限制辦理除股東以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，人工下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（九）分支機(jī)構(gòu)隸屬企業(yè)注銷、營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者被登記機(jī)關(guān)撤銷、撤回設(shè)立登記的，限制該分支機(jī)構(gòu)辦理除注銷登記以外登記（因企業(yè)合并、分立解散帶來的變更除外）；（自動上下，人工下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（十）被政府相關(guān)部門吊銷、撤銷專項許可或者前置許可期限屆滿，未辦理經(jīng)營范圍變更或者注銷手續(xù)的，限制辦理變更登記（核減許可相關(guān)經(jīng)營范圍除外）以及清算組成員之外的備案；（自動上，人工上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

（十一）營業(yè)期限屆滿的，限制辦理除營業(yè)期限以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（十二）外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)駐在期限屆滿，限制辦理除駐在期限以外的變更、備案；（自動上下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（十三）外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)未按規(guī)定提交年度報告的，限制辦理變更登記；（自動上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

（十四）外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)被撤銷、吊銷或者責(zé)令關(guān)閉之日起5年內(nèi)，設(shè)立該代表機(jī)構(gòu)的外國企業(yè)不得在中國境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)；（人工上，自動上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

（十五）企業(yè)名稱變更后，其分支機(jī)構(gòu)未辦理名稱變更的，限制分支機(jī)構(gòu)辦理除名稱變更外的變更登記；（自動上下，人工下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（十六）分支機(jī)構(gòu)未辦理注銷登記的或所投資企業(yè)未辦理股東變更登記的，限制辦理企業(yè)的注銷登記（因合并、分立解散而注銷的除外）；（自動上下，人工下，注冊部門負(fù)責(zé)）

（十七）對因通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，限制辦理除住所、遷移以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

（十八）對因未按規(guī)定公示年度報告列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

（十九）對因未按規(guī)定公示有關(guān)企業(yè)信息列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

（二十）對因公示企業(yè)信息隱瞞真實情況、弄虛作假列入經(jīng)營異常名錄的市場主體，限制辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）

第六條　市場主體登記管理警示的實施與管理，由市場主體登記機(jī)關(guān)的責(zé)任部門依據(jù)各自職能分工負(fù)責(zé)。

市場監(jiān)督管理分局在對轄區(qū)內(nèi)市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理時，發(fā)現(xiàn)市場主體已停止經(jīng)營，并提交了解散事由出現(xiàn)的文件，且市場主體登記機(jī)關(guān)未實施警示管理的，可以實施相應(yīng)的警示管理。對檢查中需要限期改正的市場主體，應(yīng)將檢查結(jié)果錄入市場主體管理信息系統(tǒng)，自動生成警示。

第七條　警示條款分為人工上下和自動上下。提示類警示人工上下的，可由責(zé)任部門經(jīng)辦人直接實施；限制類警示人工上下的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或其委托的經(jīng)辦人審批；部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要局長或者分管副局長審批的，應(yīng)呈報審批。

人工警示的實施或者解除，經(jīng)辦人員應(yīng)及時辦理，對警示條款要適用準(zhǔn)確，警示原因、解除原因要填寫（錄入）具體完整，并保留相關(guān)證據(jù)。

自動上下的警示，由系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)自動生成。

第八條　警示管理由系統(tǒng)自動建立電子臺帳。警示管理的編號規(guī)則為：A工商/市監(jiān)B字C第D號，其中A指市場主體登記機(jī)關(guān)或工商行政管理（市場監(jiān)督管理）機(jī)關(guān)簡稱，B指業(yè)務(wù)部門簡稱，C指年份，D指當(dāng)年度警示順序號。

人工實施警示管理的，經(jīng)辦的業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立警示書式審批材料和證據(jù)的管理制度。相關(guān)材料和證據(jù)應(yīng)及時與被實施警示管理的市場主體檔案合并歸檔。警示檔案的查詢按照相關(guān)檔案管理辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第九條　以人工方式實施和解除警示審批手續(xù)一律采取書面形式，全省各級工商行政管理（市場監(jiān)督管理）機(jī)關(guān)及其工作人員不得隨意實施或者解除市場主體登記管理警示，不得擅自向除被警示市場主體以外的市場主體發(fā)布上述有關(guān)信息。對因不當(dāng)行為造成不良影響和后果的，將追究有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的過錯責(zé)任。

警示信息不作為對外出具市場主體信用記錄的依據(jù)。

第十條　對應(yīng)當(dāng)解除警示而不及時解除，給當(dāng)事人帶來不便的，上級機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通報批評。使當(dāng)事人合法權(quán)益遭受重大侵害或造成較大社會負(fù)面影響的，應(yīng)按照干部管理權(quán)限，追究有關(guān)當(dāng)事人的行政過錯責(zé)任，并在一定時間內(nèi)關(guān)閉有關(guān)人員實施警示的權(quán)限。