蘇工商規(guī)〔2017〕1號

 

各設(shè)區(qū)市及蘇州工業(yè)園區(qū)、張家港保稅區(qū)工商行政管理局，省直管縣（市）市場監(jiān)督管理局：

　　現(xiàn)將修訂后的《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

　　江蘇省工商行政管理局  

　　2017年4月1日     

　　

江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度

 

　　第一章 總則

　　第一條 為了加快推進(jìn)我省社會信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)誠實守信，懲戒失信行為，根據(jù)《公司法》《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)及《江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）》《江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）》《嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》等合作備忘錄的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱黑名單，是指依托工商行政管理職能，通過信息化手段將企業(yè)和相關(guān)自然人嚴(yán)重違反法律、法規(guī)的行為進(jìn)行的記錄。

　　第三條 本制度所稱黑名單管理，是指依據(jù)黑名單記錄，對經(jīng)營主體或相關(guān)自然人實施工商內(nèi)部約束，并通過市場監(jiān)管信息平臺、省公共信用信息平臺，與省政府相關(guān)部門及社會公眾組織實施外部約束。

　　第四條 本制度所稱登記委托代理人，是指受各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等委托辦理工商登記注冊、備案事宜的自然人、法人和其他組織。

　　第五條 本制度所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職能的市場監(jiān)督管理部門。

　　第二章 分類

　　第六條 黑名單包括：

　　（一）法定代表人及相關(guān)人員黑名單；

　　（二）企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單；

　　（三）無照經(jīng)營黑名單；

　　（四）未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單；

　　（五）嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單；

　　（六）預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單；

　　（七）法律法規(guī)規(guī)定可以記錄的其他黑名單。

　　第七條 有下列情形之一的，列入法定代表人及相關(guān)人員黑名單：

　　（一）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的；

　　（二）正在被公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)通緝的；

　　（三）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；

　　（四）因犯有其它罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年的；

　　（五）擔(dān)任因破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；

　　（六）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；

　　（七）個人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?/p>

　　（八）自然人被列入“失信被執(zhí)行人”名單的；

　　（九）因違反安全生產(chǎn)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十）因違反旅行社經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十一）因違反國有企業(yè)監(jiān)督管理領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十二）因違反飼料及獸藥經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十三）因違反食品藥品經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十四）因違反互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營及娛樂場所經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十五）因違反營業(yè)性演出經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十六）因違反出版經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十七）因違反電影經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十八）因違反建筑施工領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（十九）因違反電子認(rèn)證領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（二十）因違反證券期貨市場監(jiān)督管理領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；

　　（二十一）因被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)，進(jìn)而被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，自被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單之日起未逾3年的；

　　（二十二）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第八條 有下列情形之一的，列入企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單：

　　（一）企業(yè)申請人或登記委托代理人制作或參與制作虛假材料的；

　　（二）登記委托代理人幫助隱瞞真實情況的；

　　（三）登記委托代理人明知是虛假文件、材料仍然代理的。

　　第九條 無照經(jīng)營被取締且有下列情形之一的，列入無照經(jīng)營黑名單：

　　（一）非法從事對外勞務(wù)合作造成嚴(yán)重后果的；

　　（二）從事商業(yè)欺詐行為、銷售假冒偽劣商品的；

　　（三）有其他涉及危害人民生命財產(chǎn)安全行為的。

　　第十條 有下列情形之一的，列入未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單：

　　（一）未履行清算義務(wù)的股東（投資人）及法定代表人；

　　（二）兩年內(nèi)三次以上未履行修理、更換、退貨義務(wù)的企業(yè)和個體工商戶；

　　（三）三次以上未履行工商部門或消協(xié)組織調(diào)解協(xié)議的企業(yè)和個體工商戶；

　　（四）拒不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)和個體工商戶；

　　（五）兩年內(nèi)三次以上拒不向消費(fèi)者履行賠償義務(wù)的企業(yè)和個體工商戶。

　　第十一條 企業(yè)有下列情形之一的，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單：

　　（一）被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；

　　（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的；

　　（三）組織策劃傳銷的，或者因為傳銷行為提供便利條件兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

　　（四）因直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

　　（五）因不正當(dāng)競爭行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

　　（六）因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴(yán)重侵害消費(fèi)者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

　　（七）因發(fā)布虛假廣告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費(fèi)者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴(yán)重社會不良影響的；

　　（八）因商標(biāo)侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；

　　（九）被決定停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的；

　　（十）違反工商行政管理法律、行政法規(guī)，有上述第（三）項至第（八）項規(guī)定行為之一，兩年內(nèi)累計受到三次以上行政處罰的；

　　（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的。

　　第十二條 企業(yè)和個體工商戶采取預(yù)付卡消費(fèi)經(jīng)營方式，未通知有關(guān)持卡人處理善后事宜，騙取注銷登記或者未進(jìn)行清算而關(guān)閉逃逸的，列入預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單。

　　第三章 懲戒

　　第十三條 對列入法定代表人及相關(guān)人員黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施（詳見附件）：

　　（一）不得評先評優(yōu)；

　　（二）對有本辦法第七條第（一）項至第（八）項或者第（二十一）項情形之一的，不得擔(dān)任新設(shè)及變更的企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔(dān)任的，由登記機(jī)關(guān)提醒所在企業(yè)解除其職務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記；

　　（三）對有本辦法第七條第（九）項至第（二十）項情形之一的，不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔(dān)任的，由登記機(jī)關(guān)提醒所在企業(yè)解除其職務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記；

　　（四）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號。

　　第十四條 對列入企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：

　　（一）對企業(yè)申請人或登記委托代理人提交的申請不予受理；

　　（二）不再適用市場主體登記信用承諾準(zhǔn)入方式；

　　（三）屬于登記委托代理人的失信行為，向委托方通報，并建議更換委托代理人；

　　（四）屬于登記委托代理人的失信行為，向有關(guān)部門進(jìn)行通報。

　　第十五條 對列入無照經(jīng)營黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：

　　（一）不得評先評優(yōu)；

　　（二）對其申請登記的不予受理；

　　（三）將其名單報送省信用信息平臺。

　　第十六條 對列入未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：

　　（一）限制辦理注銷、遷移登記手續(xù)；

　　（二）不得評先評優(yōu)；

　　（三）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號；

　　（四）列為重點監(jiān)督管理對象。

　　第十七條 對列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：

　　（一）列為重點監(jiān)督管理對象；

　　（二）不予通過“守合同重信用”企業(yè)公示活動申報資格審核；

　　（三）不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱號；

　　（四）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號；

　　（五）將其名單信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示；

　　（六）將其名單信息與其他政府部門互聯(lián)共享，實施聯(lián)合懲戒。

　　第十八條 對列入預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：

　　（一）不得評先評優(yōu)；

　　（二）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽(yù)稱號；

　　（三）企業(yè)設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)需由實施黑名單的職能部門出具相關(guān)處理意見；

　　（四）股東（投資人）再投資啟動實質(zhì)性審查程序；

　　（五）將其名單報送省公共信用信息平臺。

　　第四章 管理

　　第十九條 江蘇省各級工商行政管理部門及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)本制度的規(guī)定，負(fù)責(zé)實施黑名單管理并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十條 黑名單管理按照工商行政管理的職能劃分，遵循“誰管理（登記、監(jiān)管、執(zhí)法）、誰負(fù)責(zé)，誰采集、誰解除（勘誤）”的原則進(jìn)行管理。

　　第二十一條 黑名單數(shù)據(jù)的采集分為兩種，一種是計算機(jī)自動生成；一種是由各級工商行政管理部門手工錄入。

　　第二十二條 手工錄入的黑名單，由工商行政管理部門在黑名單信息產(chǎn)生之日起10個工作日內(nèi)完成錄入；黑名單數(shù)據(jù)采集中有數(shù)據(jù)錄入錯誤的，由經(jīng)辦人員報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，進(jìn)行數(shù)據(jù)的勘誤。

　　第二十三條 黑名單的解除分為自動解除和人工解除。黑名單限制期滿后應(yīng)自動解除。

　　（一）法定代表人及相關(guān)人員黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；

　　（二）企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；

　　（三）無照經(jīng)營黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；

　　（四）未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；

　　（五）嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單的限制期至列入之日起滿5年且未再發(fā)生第十條規(guī)定情形時屆滿；

　　（六）預(yù)付款消費(fèi)逃逸黑名單至列入情形消除之日屆滿。

　　對列入黑名單有異議的，可以向登記機(jī)關(guān)提交書面申請，由產(chǎn)生黑名單的工商行政管理職能部門自收到申請之日起10個工作日內(nèi)進(jìn)行核實。情況確實有誤的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后可以人工解除黑名單。

　　第二十四條 黑名單信息的查詢、發(fā)布，參照《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)市場主體監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定實施。

　　第五章 附則

　　第二十五條 本制度印發(fā)后，《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》（蘇工商個企〔2014〕50號）廢止，其他相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容與本制度相抵觸的，以本制度為準(zhǔn)。

　　第二十六條 本制度由江蘇省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。