蘇發(fā)〔2014〕9號

　　為深入貫徹落實黨的十八屆三中全會和省委十二屆六次全會精神，全面深化我省國有企業(yè)和國有資產(chǎn)管理體制改革，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)，加快發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，不斷增強各類所有制經(jīng)濟活力，推動經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長，現(xiàn)提出如下意見。
　　一、總體要求
　　（一）指導(dǎo)思想
　　以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀為指導(dǎo)，認真貫徹落實黨的十八大、十八屆三中全會和習近平總書記系列重要講話精神，以及省委十二屆六次全會精神，堅持和完善基本經(jīng)濟制度，堅持市場化改革方向，完善國有資產(chǎn)管理體制，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)，加快發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度和公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高國有資本運營效率，更好地實現(xiàn)國有資產(chǎn)發(fā)展目標和承擔社會責任，為又好又快推進“兩個率先”、譜寫中國夢江蘇篇章作出更大貢獻。
　　（二）基本原則
　　——堅持和完善基本經(jīng)濟制度。毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，加快發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，推進各類所有制經(jīng)濟優(yōu)勢互補、相互促進、共同發(fā)展。
　　——堅持市場化改革方向。處理好政府推動和市場運作的關(guān)系，更加注重通過經(jīng)濟手段、市場化方式推進國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整和國有企業(yè)股權(quán)多元化改革，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。
　　——堅持以破解問題為導(dǎo)向。以解決影響我省國有企業(yè)發(fā)展的突出矛盾和問題為導(dǎo)向，以破除體制機制障礙為重點，以管資本為主轉(zhuǎn)變國有企業(yè)管理方式，完善國有資產(chǎn)管理體制，增強國有資產(chǎn)監(jiān)管的系統(tǒng)性、規(guī)范性、有效性。
　　——堅持積極穩(wěn)妥推進。堅持積極探索、大膽創(chuàng)新和嚴謹務(wù)實相結(jié)合，整體推進，重點突破，穩(wěn)妥操作，調(diào)動廣大職工支持改革的積極性，為全面深化國有企業(yè)和國有資產(chǎn)管理體制改革創(chuàng)造良好氛圍。
　　（三）主要目標
　　到2020年，構(gòu)建完成具有江蘇特色的國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)，企業(yè)國有資本在基礎(chǔ)設(shè)施、能源資源、公共服務(wù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、金融投資等重要領(lǐng)域的集聚度達到80%以上。培育一批在全國同行業(yè)具有一定影響力的優(yōu)強企業(yè)，形成一批行業(yè)“排頭兵”。國有經(jīng)濟規(guī)模實力、質(zhì)量效益和影響帶動力在全國各省區(qū)處于領(lǐng)先地位。
　　國有企業(yè)公司制改革全面完成，股份制、混合所有制成為國有企業(yè)的主要形式，上市公司、國有資本投資運營公司明顯增加，國有資產(chǎn)證券化率明顯提升。國有企業(yè)全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度，公司治理規(guī)范有效，國有企業(yè)管理體制和經(jīng)營機制與市場經(jīng)濟相融合。
　　實現(xiàn)政府公共管理職能和出資人職能分開。堅持“政企分開、政資分開、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離”原則，政府公共管理部門履行宏觀調(diào)控、市場監(jiān)管、行業(yè)管理職能，國資監(jiān)管機構(gòu)依法履行出資人職責，按照權(quán)利、義務(wù)和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的要求，形成規(guī)則統(tǒng)一、權(quán)責明確、管理科學的經(jīng)營性國有資產(chǎn)監(jiān)管全覆蓋體系。
　　二、調(diào)整優(yōu)化國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)
　　（四）進一步明確國有企業(yè)功能定位。按照國有企業(yè)承擔的職責、業(yè)務(wù)特征、市場屬性、資源配置方式的差異，將企業(yè)分為公共服務(wù)類、特定功能類、一般競爭類三種類型，實行分類管理。公共服務(wù)類企業(yè)以承擔保障經(jīng)濟社會發(fā)展和人民群眾生活服務(wù)功能為主，優(yōu)先考慮社會效益，兼顧經(jīng)濟效益；特定功能類企業(yè)以完成特定任務(wù)或滿足特定專業(yè)功能為主，經(jīng)濟效益和社會效益兼顧；一般競爭類企業(yè)以市場為導(dǎo)向，以經(jīng)濟效益最大化為主要目標，兼顧社會效益。國有企業(yè)要發(fā)揮在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的支撐作用，在資源能源、公共服務(wù)等領(lǐng)域的保障作用，在轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育中的引導(dǎo)帶動作用，積極承擔支撐全省經(jīng)濟社會發(fā)展的重大投資任務(wù)，并逐步從不具備競爭優(yōu)勢、效益低下的領(lǐng)域和企業(yè)退出。
　　（五）加大資產(chǎn)重組和資源整合力度。加強國有企業(yè)優(yōu)化整合和功能性重組，采取資產(chǎn)劃撥、股權(quán)調(diào)整、整體兼并、企業(yè)分立等多種方式，對功能相同的企業(yè)和不同企業(yè)中相同或相近的業(yè)務(wù)板塊進行整合。鼓勵有實力的國有企業(yè)結(jié)合自身優(yōu)勢和發(fā)展戰(zhàn)略，加強與國內(nèi)外各類所有制企業(yè)重組合作，形成若干具有國內(nèi)一流水平的大企業(yè)集團。推進企業(yè)加大內(nèi)部資源整合力度，促進企業(yè)內(nèi)部資源向主營業(yè)務(wù)、重要子公司集聚，向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)和價值鏈高端領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。發(fā)揮我省開放型經(jīng)濟優(yōu)勢，支持國有企業(yè)主動接軌上海自貿(mào)區(qū)，積極實施“走出去”戰(zhàn)略，提升國際化經(jīng)營能力和水平。
　　（六）構(gòu)建國有資本投資運營平臺。通過資產(chǎn)、業(yè)務(wù)劃撥或收購兼并，新建和改建若干國有資本投資運營公司。國有資本投資公司以重點產(chǎn)業(yè)項目和政府項目投資為主，推動國有資本向基礎(chǔ)設(shè)施、能源資源、公共服務(wù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域集聚。加快現(xiàn)有政府項目投資平臺轉(zhuǎn)型升級和實體化改造，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。國有資本運營公司以資本運營和資產(chǎn)處置為主，持有母公司層面股權(quán)多元化或整體上市后的國有股權(quán)，接受并處置其他國有企業(yè)資源整合清理過程中剝離的非主業(yè)等資產(chǎn)，按照市場法則進入多層次資本市場和公共資源交易市場，進行股權(quán)和資產(chǎn)的交易和運作。省、市、縣各級可新建或改建1-2戶國有資本運營公司，推動國有資本合理流動，促進國有資本保值增值。
　　（七）提高國有資產(chǎn)證券化水平。創(chuàng)造條件推動國有企業(yè)改制上市，促進國有企業(yè)轉(zhuǎn)變機制、規(guī)范經(jīng)營。推進具備條件的企業(yè)集團實現(xiàn)整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市。做強做優(yōu)國有控股上市公司，著力優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，支持有實力的國有控股上市公司通過兼并收購集聚發(fā)展資源。
　　三、加快發(fā)展混合所有制經(jīng)濟
　　（八）優(yōu)化國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)。按照國有企業(yè)所從事的業(yè)務(wù)性質(zhì)、功能定位和發(fā)展目標，合理確定國有股權(quán)比例。負責國有資本投資運營的公司，國有資本原則上保持獨資經(jīng)營。從事基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)和資源能源保障的公司，國有資本可以絕對控股或相對控股，在管理上可實行特許經(jīng)營、政府監(jiān)管等為主要內(nèi)容的改革，引入競爭機制，提高運營效率和服務(wù)水平。其他一般競爭類企業(yè)按照市場競爭和發(fā)展情況，國有資本有序進退、合理流動，不設(shè)股權(quán)比例要求。
　　（九）全面推進股權(quán)多元化。加大一般競爭類國有企業(yè)集團公司層面改制力度，引入戰(zhàn)略投資者，推進股權(quán)多元化。國有控股企業(yè)可適當降低國有股權(quán)比例，吸引非公資本參股合作，放大國有資本帶動功能。支持我省國有企業(yè)向中央企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)開放股權(quán)合作、項目投資、業(yè)務(wù)聯(lián)營，促進合作共贏。鼓勵非國有投資主體通過多種形式參與國有企業(yè)改制上市、重組整合、國際并購、受讓國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。對國有股權(quán)及國有股東債權(quán)權(quán)益合并低于50%的企業(yè)，可按照完全市場化的方式進行管理。
　　（十）允許混合所有制企業(yè)員工持股。以留住人才、調(diào)動積極性為目的，積極探索混合所有制企業(yè)員工持股的多種形式，形成資本所有者和勞動者利益共同體。職工持股不搞平均分配，應(yīng)按照自愿持股原則，并根據(jù)持股人對企業(yè)的影響和貢獻程度確定，企業(yè)經(jīng)營管理者、業(yè)務(wù)骨干和核心技術(shù)人員可以在本公司持有較高比例的股權(quán)。本企業(yè)員工可以直接持股，如果持股員工人數(shù)較多，應(yīng)當采用員工持股公司等形式持股。職工持股退出條件和方式可以事先由股東共同協(xié)商約定。允許國有企業(yè)改制引入外部投資者時，同步引入員工持股。支持國有企業(yè)與外部投資者、項目團隊共同出資新設(shè)混合所有制企業(yè)。持股職工或機構(gòu)可以作為發(fā)起人股東，規(guī)范參與本企業(yè)公開發(fā)行股票并上市。
　　四、建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度
　　（十一）規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)。按照《公司法》要求，建立健全公司股東會、董事會、經(jīng)營層和監(jiān)事會。規(guī)范董事會、經(jīng)營層和監(jiān)事會制度建設(shè)，優(yōu)化工作流程，努力形成協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系。落實國有獨資公司董事會向國資監(jiān)管機構(gòu)報告工作制度，完善國有獨資公司外派監(jiān)事會制度，充分發(fā)揮監(jiān)事會監(jiān)督檢查作用。加強子公司董事會和監(jiān)事會建設(shè)，按公司治理要求健全治理架構(gòu)，全資子公司和規(guī)模較小的公司可按照精簡有效原則建立監(jiān)督制衡機制。
　　（十二）完善國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理機制。堅持黨管干部原則，適應(yīng)完善社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，把組織綜合考核評價和引入市場機制、適度擴大市場化選聘相結(jié)合，積極探索適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的選人用人機制。根據(jù)不同類型企業(yè)情況，研究確定國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的職位設(shè)置和管理方式。在股份制企業(yè)逐步推行職業(yè)經(jīng)理人制度，經(jīng)營層成員逐步由董事會選聘，并由董事會進行考核和管理。組織部門、國資監(jiān)管機構(gòu)要加強對國有企業(yè)董事會市場化選聘經(jīng)營層工作的指導(dǎo)，明確選人用人標準和選聘程序，制定規(guī)范管理辦法，完善有關(guān)配套政策，指導(dǎo)和幫助企業(yè)董事會把好選人用人關(guān)。保持企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員合理的穩(wěn)定性和必要的流動性。實行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員任期制契約化管理，每屆任期三年，工作需要可以連任。實行領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員任期考核和年度考核相結(jié)合制度，嚴格任期目標管理和目標考核，考核不合格的予以降職或解聘，逐步建立退出機制。
　　（十三）建立長效激勵約束機制。合理確定并嚴格規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬水平，建立與選任方式相匹配、與分類管理和考核評價相適應(yīng)的差異化薪酬分配制度。在具備條件的競爭類企業(yè)，可采取股權(quán)和現(xiàn)金、當期和任期相結(jié)合的分配形式，逐步建立針對企業(yè)核心骨干的長效激勵機制和與市場機制相適應(yīng)的分配機制。對高新技術(shù)和創(chuàng)新型企業(yè)，可實施科技成果入股、專利獎勵等激勵方式。允許國有創(chuàng)投企業(yè)建立項目團隊跟投機制。完善國有企業(yè)職工工資集體協(xié)商制度。健全與激勵機制相配套的財務(wù)審計、信息披露、延期支付、追索扣回等約束機制和企業(yè)資產(chǎn)重大損失責任追究機制，健全企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)待遇、職務(wù)消費、業(yè)務(wù)消費管理制度，形成責任、權(quán)利、義務(wù)對等的運行機制。
　　（十四）加強國有企業(yè)內(nèi)部管理。加強國有企業(yè)總部建設(shè)和集團管控，把集團總部真正建成戰(zhàn)略規(guī)劃中心、重大決策中心、資源配置中心和集成創(chuàng)新中心。嚴格執(zhí)行重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項等“三重一大”事項集體決策制度，規(guī)范決策行為。探索推進企業(yè)財務(wù)預(yù)算等重大信息依法公開，提高透明度。加強企業(yè)風險管控體系建設(shè)，提升企業(yè)管理信息化水平。深化國有企業(yè)內(nèi)部勞動、人事、分配制度改革，形成管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化經(jīng)營機制。實施“人才強企”戰(zhàn)略，加強對企業(yè)各級各類人才的教育培訓(xùn)和培養(yǎng)鍛煉，建立富有活力的人才成長、使用機制，建設(shè)體現(xiàn)企業(yè)特點、增強企業(yè)凝聚力、激發(fā)員工創(chuàng)造力的企業(yè)文化，打造職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務(wù)能力強、崗位業(yè)績優(yōu)的企業(yè)人才隊伍。
　　（十五）充分發(fā)揮國有企業(yè)黨組織政治核心作用。加強國有企業(yè)黨組織建設(shè)，努力把黨組織的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢和群眾工作優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢、創(chuàng)新優(yōu)勢和科學發(fā)展優(yōu)勢，為推進企業(yè)科學發(fā)展提供堅強的政治和組織保證。企業(yè)黨組織要在深化企業(yè)改革中保證監(jiān)督黨和國家方針政策在本企業(yè)的貫徹執(zhí)行；參與企業(yè)重大問題決策，支持股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層依法行使職權(quán)；堅持并落實黨管干部原則，改進管理方式；領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的思想政治工作和群團組織，樹立國有企業(yè)承擔社會責任、關(guān)愛企業(yè)職工的良好形象。落實黨風廉政建設(shè)責任制，統(tǒng)籌內(nèi)部監(jiān)督資源，形成與企業(yè)特點相適應(yīng)的權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制。
　　五、完善國有資產(chǎn)管理體制
　　（十六）以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管。國資監(jiān)管機構(gòu)依法履行出資人職責，對經(jīng)營性國有資產(chǎn)實行統(tǒng)一監(jiān)管。要梳理現(xiàn)有監(jiān)管制度，調(diào)整和完善監(jiān)管模式、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式、監(jiān)管手段，執(zhí)行統(tǒng)一的國有資產(chǎn)監(jiān)管法律法規(guī)，建立統(tǒng)一的基礎(chǔ)管理制度體系，重點管控資本投向，規(guī)范資本運作，監(jiān)管制度執(zhí)行，完善績效考核，建立長效激勵、約束機制，監(jiān)督和落實國有企業(yè)經(jīng)營投資重大失誤和國有資產(chǎn)重大損失責任追究，管理和協(xié)助管理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員。國資監(jiān)管機構(gòu)不干涉企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)。
　　（十七）完善國有資本經(jīng)營預(yù)算制度。建立覆蓋全部國有企業(yè)的分級國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，適當提高國有資本收益上繳比例，到2020年逐步提高到30%左右。準確把握國有資本經(jīng)營預(yù)算的支出方向，完善預(yù)算管理制度。國有資本經(jīng)營預(yù)算投資項目安排要服務(wù)于全省經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略目標，更多地用于基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、轉(zhuǎn)型升級、保障改善民生。建立國資收益資金使用評價制度。
　　六、形成推進國有企業(yè)改革的合力
　　（十八）加強對國有企業(yè)改革的組織領(lǐng)導(dǎo)。各級黨委、政府要加強對本地區(qū)全面深化國有企業(yè)改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一思想，把握方向，明確責任。各相關(guān)部門要從全局出發(fā)，維護整體利益，通力協(xié)作，形成合力。要注重發(fā)揮基層的首創(chuàng)精神，注意調(diào)動企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、職工群眾的積極性。要加強監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。由省國資委牽頭，省級相關(guān)部門配合，按照本意見精神，注重運用市場化、證券化方式，制定深化省屬國有企業(yè)改革的實施方案和確保國有企業(yè)改革公平公正、規(guī)范透明的操作辦法。各市委市政府對市、縣屬國有企業(yè)制定改革實施意見，推動全省國有企業(yè)改革工作有效落實。
　　（十九）落實支持國有企業(yè)改革的政策措施。切實轉(zhuǎn)變政府職能，修訂和完善關(guān)于國有企業(yè)改革涉及的工商登記、財稅管理、土地變更、國資監(jiān)管等方面的制度和程序，簡化手續(xù)，提高效率，最大限度減少行政審批。切實落實國家在國有企業(yè)改制、兼并重組中涉及的資產(chǎn)評估增值、債務(wù)重組收益、土地房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)移、企業(yè)產(chǎn)權(quán)劃撥等方面的稅收優(yōu)惠政策。加強產(chǎn)權(quán)交易市場建設(shè)，健全產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度，形成合理有效的定價機制，保障各類所有制企業(yè)產(chǎn)權(quán)公開有序流轉(zhuǎn)。健全社會保障和社會服務(wù)體系。加快建立穩(wěn)定可靠、補償合理、公開透明的企業(yè)公共服務(wù)支出補償機制。落實國有企業(yè)退休人員社會化管理政策。
　　（二十）營造推進國有企業(yè)改革的良好氛圍。大力宣傳中央和省委、省政府關(guān)于全面深化國有企業(yè)改革的方針政策，宣傳改革的典型案例和先進經(jīng)驗，營造有利于國有企業(yè)改革的良好輿論氛圍。建立鼓勵探索創(chuàng)新的容錯機制，有關(guān)單位和個人在推進國有企業(yè)改革過程中依法依規(guī)決策、實施，且勤勉盡責、未牟取私利，改革措施未達到預(yù)期目標的，應(yīng)當給予包容。堅持以人為本，加強政策宣傳和職工思想工作，維護職工合法權(quán)益，維護企業(yè)和社會穩(wěn)定。